一本道2v不卡区

      1. 掃一掃關注我們

        2018年度優秀董秘獲得者工作心得——國元證券劉錦峰

        發布日期:2019-09-23  瀏覽次數:93

                非常榮幸榮獲“2018年度優秀董事會秘書”殊榮,十分感謝安徽證監局、安徽上市公司協會及安徽各上市公司董秘同仁們給與的信任與支持。這份榮譽對我來說,不僅僅是一份肯定,更是一份鼓勵和鞭策。

               本人作為證券業的老兵、董秘界的新兵,近幾年工作中,深感合法合規對于上市公司而言愈發重要。尤其是2018年以來,監管層強化監管理念,對違法違規行為出重拳整治;滬深交易所對違規上市公司及股東加大懲治力度,強制退市政策的實施,讓“ST長生”等一批輕視投資者、藐視合法合規的上市公司及股東付出沉重的代價。

               今年5月,證監會易會滿主席在中國上市公司協會2019年年會上作了題為《聚焦提高上市公司質量 夯實有活力、有韌性資本市場的基礎》的講話。易主席在講話中指出,上市公司和大股東必須牢牢守住“四條底線”:不披露虛假信息,不從事內幕交易,不操縱股票價格,不損害上市公司利益。同時,易主席強調提高上市公司質量,是上市公司監管的首要目標,“監管的重點在于公司治理,包含信息披露和內部控制。

               董事會秘書在上市公司規范運作和長期發展過程中,扮演者非常重要的角色,也是不可或缺角色。本人自履職國元證券董事會秘書以來,積極加強學習、提升職業素養、堅持“四條底線,與經營團隊共同努力,提高公司質量。結合本職工作,就如何做真實、透明、合規的上市公司,談一點本人的心得體會,以期拋磚引玉。

               一、依法合規信息披露,做真實、透明、放心的上市公司

               董事會秘書是上市公司信息披露的直接責任人,也是上市公司規范運作的守門人。信息披露是上市公司治理或運作是否規范的載體,也是上市公司監管的首要目標。作為證券類上市公司,除遵循上市公司規范指引外,還需接受監管部門對非銀機構監管的相關法規約束。

               從國元證券信息披露實踐經驗來看,我們主要從以下幾方面入手,確保信息披露及時、準確、合規。一是持續向董監高、各業務部門及股東單位宣傳監管規則、最新政策法規,防患于未然;二是每日查詢匯總同業信息披露及市場反面案例,及時向公司董監高報告,以便相關責任主體及時了解監管導向;三是本人作為總裁辦公會成員,能夠及時知悉知悉公司重大經營決策,保障了制度設立、決策流程符合監管規定;四是公司層面建立信息披露聯絡人、印章專員等制度,業務部門簽訂重大合同、可能涉及關聯交易事項、董事會授權范圍內經營決策等事先征求合規與董辦意見,印章專員見字方可申請蓋章;五是對疑難事項事前查詢大量案例、充分與律師、中介機構、同行溝通討論,必要時請教證監局、交易所監管員等意見,確保信息披露真實、合規;六是信息披露的所有公告必須經過起草人、復核人、證券事務代表、董秘、董事長等多層復核。

              上述措施的認真執行,保障了公司上市12年沒有出現任何信息披露內容的重大更正與監管問詢,也連續12年獲得深交所信息披露考核最高等級A類的殊榮。信息披露就像一個人的誠信度,每一條披露的信息,日積月累,構建成上市公司在投資者心目中的誠信體系。能否打造“百年老店”,除了真實業績之外,一以貫之的信息披露是最重要的核心競爭力。

               二、溝通為橋,構建多層次、多渠道的投資者關系管理

              作為滬深300指數、深證成指、MSCI中國指數、富時羅素指數等重要指數成份股,國元證券不僅要通過信息披露樹立良好的市場口碑,還要讓投資者尤其是機構投資者了解與認同國元文化、國元核心競爭力,從而堅定長期價值投資理念。

               2015年股市非理性波動是資本市場重要的分水嶺,抗風險能力、專業化差異化競爭優勢成為金融機構持續穩定發展的重要指標。國元證券結合自身特點制定十三五規劃,確定“投行+投資”經營理念,加大金融服務實體經濟力度,通過直投公司、安元基金、股權服務集團等多家參控股子公司,投入近50億元用于直接或間接股權投資。短期來,看對ROE有一定影響,但這些投資業務拉動了投行、經紀業務的快速發展,股權未來潛在的增值收益也是可期的。公司戰略確定后,董辦與辦公室、規劃部等多部門配合,積極探索多層次、多維度的投資者關系管理體系。線上,重視深交所互動易平臺溝通,100%兩天內回復中小投資者關注問題,每月或每季度匯總反饋至業務部門,讓問題落地、回響;重視新媒體平臺發聲與宣傳,公司官網、微信公眾號、四大報新媒體平臺、券商中國、E公司、新浪網、人民網等等,都成為公司業務亮點、重大新聞、項目落地的發布窗口。線下,我們參加幾乎全部券商賣方策略會以及投資者交流會,通過“一對一”“一對多”等方式,加強與公募基金、保險公司、資產管理公司等機構投資者互動交流,與券商非銀行業研究員保持密切的溝通與聯絡;每年安排小型投資者見面會,歡迎機構與研究員走訪公司,公司董事長總裁親自接待,面對面的溝通,讓機構投資者全面挖掘公司潛在價值,認同公司發展理念;我們邀請公司董事長坐客中證報談高質量發展和民企紓困、做客上證報談科創板和服務實體經濟,邀請分管投行副總裁坐客上證報談科創板,邀請分管經紀業務副總裁坐客新浪談投教,多維度展現公司各業務板塊進行時,讓公司更加透明、更加真實。                  這種“線上”與“線下”相結合;“迎進來,走出去”相映襯的投資者溝通體系,為國元證券帶來了良好的聲譽。

               三、自我提升,做提高上市公司質量的“踐行者”與“看門人”

               國元證券作為本地證券服務機構,在安徽證監局、安徽上市公司協會及安徽省各上市公司的大力支持和幫助下,與省內多家上市公司展開了良好的業務合作,我們不僅是市場主體,也是服務主體,不僅要承擔上市公司表率,更要擔負起自我規范、自我提高、自我完善的直接責任與第一責任。

               作為上市證券公司董秘,充分認識市場,常懷敬畏之心,始終保持“本領恐慌”意識,要求自己,也要求團隊要有隨時清零的心態,將過去的成績清零;將市場規則作為指導工作的紅寶書,將優秀上市公司作為學習的榜樣,將監管要求作為落實工作的準則,將投資者尤其是中小股東看得見、看得清公司作為工作實效的原則。

               近年來,國元證券是省內較早按監管要求將黨章納入章程的上市公司;是證券公司中較全面實施股東大會、董事會、經營層分級授權并在公司章程、董事會監事會議事規則中詳細披露的上市公司;是每年監事會獨立召開財務分析會、獨立董事每年不少于一次現場調研分支機構、年報審計前面詢審計機構與財務的上市公司;是外部上市公司股東董事、職工董事作為董事會成員的獨特治理架構的上市公司;是不折不扣按監管要求每月披露業績快報、每月報送監管報表的證券公司;是每年堅持現金分紅,分紅率遠超同行業平均水平的上市公司;是深交所互動易平臺有問必答的上市公司;是省內較早上線信息披露事務網絡平臺,三會召集召開全過程流痕的上市公司。作為上市證券公司的獨特身份,讓我們更加嚴格地加強法人治理的規范、更加自覺地踐行良好的中介生態,切實發揮資本市場“看門人”作用,歸位盡責。

               作為從業務服務一線轉型的董秘,我始終認為,尊重市場就是尊重投資者、尊重業務合作伙伴;守住“四條底線”就是守住全體董監高穩健經營的理念、是履行誠信契約精神的職業準則。打造讓投資者與合作伙伴放心的上市證券公司,是我也是國元證券孜孜追求的目標。希望安徽上市公司的各位董秘朋友在安徽證監局與安徽上市公司協會的領導下,能夠共同努力,形成合力,主動肩負保護投資者的主體責任,共建安徽資本市場良好生態。

         

        分享到:
        一本道2v不卡区